2021年中國認證機構(gòu)認可情況、認可資格暫停、撤銷、注銷機構(gòu)數(shù)量及認證機構(gòu)認可的風險管理模式分析[圖]

    一、設(shè)立要件

    經(jīng)國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門批準，并依法取得法人資格，有某種資質(zhì)，可從事批準范圍內(nèi)的認證活動的機構(gòu)(根據(jù)中華人民共和國認證認可條例)。

    它是一種非國家機關(guān)，是一種企業(yè)，事業(yè)單位，社會團體等多種性質(zhì)的組織并行存在的組織機構(gòu)，我國已經(jīng)有許多專門從事產(chǎn)品質(zhì)量認證的公司。

認證機構(gòu)的設(shè)立要件

資料來源：智研咨詢整理

    二、認可認證機構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

    智研咨詢發(fā)布的《2021-2027年中國認證機構(gòu)行業(yè)市場全景評估及發(fā)展前景展望報告》數(shù)據(jù)顯示：2015年以來，中國累計認可認證機構(gòu)數(shù)量呈逐年增長趨勢，至2021年中國累計認可認證機構(gòu)數(shù)量204家，較2015年增長63家。

2015-2021年中國累計認可認證機構(gòu)數(shù)量及增長

（注：2021年數(shù)據(jù)截至6月30日）
資料來源：中國合格評定國家認可委員會、智研咨詢整理

    從累計認可認證機構(gòu)涉及的領(lǐng)域來看，2021年中國認可認證機構(gòu)涉及的領(lǐng)域有764個，較2020年全年增加18個，同比增長2.41%。

2015-2021年中國累計認可認證機構(gòu)領(lǐng)域總數(shù)及增長

（注：2021年數(shù)據(jù)截至6月30日）
資料來源：中國合格評定國家認可委員會、智研咨詢整理

    截止2021年6月30日，CNAS認可的認證機構(gòu)認證涉及的領(lǐng)域有質(zhì)量管理體系（含通訊工程建設(shè)）、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康案例管理體系、食品安全管理體系、危害分析與關(guān)鍵控制點體系、良好生產(chǎn)規(guī)范、信息安全管理體系、能源管理體系、信息技術(shù)服務(wù)管理體系、大型活動可持續(xù)性管理體系、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系、產(chǎn)品（包括有機產(chǎn)品、良好農(nóng)業(yè)規(guī)范、森林、服務(wù)、低碳產(chǎn)品和復(fù)合木制品）、軟件過程及能力成熟度評估、人員、溫室氣體（包含組織核查、項目、審定、項目核查）認證領(lǐng)域等。

    CNAS認可的認證機構(gòu)數(shù)量最多的是質(zhì)量管理體系（含通訊、工程建設(shè)），CNAS認可的認證機構(gòu)數(shù)量143家；其次是環(huán)境管理體系，CNAS認可的認證機構(gòu)數(shù)量129家；第三是職業(yè)健康案例管理體系，CNAS認可的認證機構(gòu)數(shù)量120家。

截止2021年6月30日CNAS認可的認證機構(gòu)認證領(lǐng)域分布

（注：2021年數(shù)據(jù)截至6月30日）
資料來源：中國合格評定國家認可委員會、智研咨詢整理

    從CNAS認可的認證機構(gòu)地域分布來看，截止2021年6月30日CNAS認可的認證機構(gòu)數(shù)量最多的是北京，CNAS認可的認證機構(gòu)有108家；其次是上海，CNAS認可的認證機構(gòu)有24家；第三是廣東，CNAS認可的認證機構(gòu)有17家。

截止2021年6月30日CNAS認可的認證機構(gòu)地域分布

（注：2021年數(shù)據(jù)截至6月30日）
資料來源：中國合格評定國家認可委員會、智研咨詢整理

    從暫停、撤銷與注銷機構(gòu)認可資格來看，2021年，中國累計暫停認證機構(gòu)67家，較2020年全年增加3家；累計撤銷：認證機構(gòu)30家，較2020年全年增加1家；累計注銷認證機構(gòu)36家，較2020年全年增加1家。

2016-2021年上半年中國暫停、撤銷與注銷機構(gòu)認可資格累計

（注：2021年數(shù)據(jù)截至6月30日）
資料來源：中國合格評定國家認可委員會、智研咨詢整理

    二、認證機構(gòu)認可的風險管理模式

    認可風險可定義為認可機構(gòu)或認可評審人員失誤、或已獲認可的合格評定機構(gòu)活動發(fā)生偏離對認可有效性的影響程度與發(fā)生的可能性的組合。認證機構(gòu)認可風險特指在認證機構(gòu)認可過程及活動中所產(chǎn)生的認可風險。

    認可機構(gòu)為確保認可有效性的目標，通過識別、評價、控制認可風險的一整套政策和程序。主要包括建立風險管理方針、風險管理職能、風險管理措施、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部風險控制系統(tǒng)等，以此為實現(xiàn)認可風險管理的目標提供合理保證的過程和方法。

    認可機構(gòu)面臨的風險可分為普遍性風險和行業(yè)特殊性風險兩類。普遍性風險指所有組織共同面臨的風險，如運營決策失誤等；行業(yè)特殊性風險則是認證認可行業(yè)所特有的風險。

    在我國，中國合格評定國家認可委員會（英文縮寫為：CNAS）作為國家批準設(shè)立并授權(quán)的唯一國家認可機構(gòu)，不存在和其他認可機構(gòu)的市場競爭行為，能夠秉著公平公正的原則，非歧視地面向各類認證機構(gòu)。

    認可機構(gòu)存在的風險還可以分為內(nèi)生型風險與外延型風險兩類。

認可機構(gòu)存在的風險

資料來源：智研咨詢整理

    認可的風險分為決策與戰(zhàn)略風險、技術(shù)風險、評審資源風險、評審過程風險、認可公正性風險、認可管理性風險、認證機構(gòu)風險、連帶責任風險。

認可風險的識別

資料來源：智研咨詢整理

    對于出現(xiàn)的風險問題一般采用技術(shù)方法、管理方法或財務(wù)方法消除或減少風險發(fā)生的幾率，以把風險損失降低到最低限度。風險控制也是風險管理的根本目的?？紤]到認可風險的控制和管理，需要將風險控制的方法應(yīng)用到整個認可活動全過程中。

認可風險的控制管理

資料來源：智研咨詢整理