2021年中國證券行業(yè)發(fā)展回顧及行業(yè)監(jiān)管創(chuàng)新發(fā)展方向分析：面臨著新的發(fā)展目標，未來更加注重事中監(jiān)管與事后監(jiān)管[圖]

一、基本定義

證券，是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。

證券主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產(chǎn)品，其中包括產(chǎn)權(quán)市場產(chǎn)品如股票，債權(quán)市場產(chǎn)品如債券，衍生市場產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。

證券按其性質(zhì)不同，證券可以分為證據(jù)證券、憑證證券和有價證券三大類。

證券按其性質(zhì)分類

資料來源：智研咨詢整理

二、2021年證券行業(yè)發(fā)展回顧

近幾年，中國證券市場不斷發(fā)展，投資產(chǎn)品逐漸豐富，證券公司數(shù)量數(shù)量逐漸擴張。2015-2020年，中國證券公司數(shù)量呈增長趨勢，2021年稍有減少，2021年中國證券公司數(shù)量減少至140家，較2020年減少2家。

2015-2021年中國證券公司數(shù)量及增長

資料來源：證券業(yè)協(xié)會、智研咨詢整理

相關(guān)報告：智研咨詢發(fā)布的《2022-2028年中國證券行業(yè)發(fā)展策略分析及未來前景規(guī)劃報告》

證券市場對我國國民經(jīng)濟發(fā)展做出了巨大貢獻。中國證券行業(yè)業(yè)績穩(wěn)健增長，資本實力不斷增強。2021年中國證券全行業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入5024.10億元，較2020年增長539.31億元。

2015-2021年中國證券公司實現(xiàn)營業(yè)收入及增長

資料來源：證券業(yè)協(xié)會、智研咨詢整理

2015-2021年中國證券行業(yè)實現(xiàn)凈利潤呈V型走勢，2015-2018年呈下降趨勢，2019-2021年呈增長趨勢。截止2021年底，中國證券行業(yè)實現(xiàn)凈利潤1911.19億元，較2020年增長335.85億元。

2015-2021年中國證券公司實現(xiàn)凈利潤及增長

資料來源：證券業(yè)協(xié)會、智研咨詢整理

中國證券行業(yè)總資產(chǎn)不斷增長。截至2020年末，中國證券行業(yè)總資產(chǎn)為8.9萬億元，較2019年末增長22.59%；截至2021年末，中國證券行業(yè)總資產(chǎn)為10.59萬億元，較2020年末增長18.99%。

2015-2021年中國證券公司總資產(chǎn)及增長

資料來源：證券業(yè)協(xié)會、智研咨詢整理

截至2021年末，中國證券行業(yè)凈資產(chǎn)為2.57萬億元，較2020年末增長0.75萬億元；證券行業(yè)凈資本為2萬億元，較2020年末增長0.31萬億元。

2015-2021年中國證券公司凈資產(chǎn)及凈資本

資料來源：證券業(yè)協(xié)會、智研咨詢整理

中國證券公司在推進財富管理轉(zhuǎn)型、服務(wù)居民財富管理能力方面逐漸增強，客戶基礎(chǔ)不斷擴大。截至2021年末，中國證券公司客戶交易結(jié)算資金余額1.90萬億元，較2020年末增加14.66%。

2015-2021年中國證券公司客戶交易結(jié)算資金余額及增長

資料來源：證券業(yè)協(xié)會、智研咨詢整理

2017年-2020年，中國證券公司受托管理資金本金總額呈下降趨勢，2021年末，中國證券公司受托管理資金本金總額較2020年有小幅增長，2021年末，證券公司受托管理資金本金總額為10.88萬億元，同比增加3.52%。

2015-2021年中國證券公司受托管理資金本金總額及增長

資料來源：證券業(yè)協(xié)會、智研咨詢整理

三、中國證券行業(yè)監(jiān)管創(chuàng)新發(fā)展方向

隨著我國經(jīng)濟體制改革的深入和資本市場的發(fā)展，我國的證券行業(yè)也在隨時代變革和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型而不斷適應(yīng)和調(diào)整，作為金融體制的重要組成部分，證券市場的發(fā)展是衡量我國資本市場的健康發(fā)展與否的重要指標，也對我國社會主義市場經(jīng)濟的建設(shè)與發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。與此同時，伴隨著證券行業(yè)的快速發(fā)展，證券市場也伴隨出現(xiàn)了一些矛盾和問題。

中國證券市場發(fā)展的問題

資料來源：智研咨詢整理

因此，對證券行業(yè)進行合理監(jiān)管已經(jīng)成為健康金融體制形成和資本市場有效發(fā)展過程中至關(guān)重要的話題，證券行業(yè)的法律體系和政策制度建設(shè)是證券行業(yè)的有效運轉(zhuǎn)的重要基石。目前我國證券行業(yè)的監(jiān)管主體是證監(jiān)會，依法進行集中統(tǒng)一管理；同時，輔之以中國證券行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律性組織。

隨著新《證券法》的頒布，我國的證券行業(yè)監(jiān)管也面臨著新的發(fā)展目標，未來，我國的證券行業(yè)監(jiān)管將更加注重事中監(jiān)管與事后監(jiān)管，在不斷順應(yīng)市場化改革的路徑中發(fā)揮市場導(dǎo)向。

中國證券行業(yè)監(jiān)管創(chuàng)新發(fā)展方向

資料來源：智研咨詢整理

以上數(shù)據(jù)及信息可參考智研咨詢（www.thewallstreetmoneymachine.com）發(fā)布的《2022-2028年中國證券行業(yè)市場專項調(diào)研及投資前景評估報告》。智研咨詢是中國領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)咨詢機構(gòu)，提供深度產(chǎn)業(yè)研究報告、商業(yè)計劃書、可行性研究報告及定制服務(wù)等一站式產(chǎn)業(yè)咨詢服務(wù)。您可以關(guān)注【智研咨詢】公眾號，每天及時掌握更多行業(yè)動態(tài)。