財(cái)聯(lián)社3月21日訊，3月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)浙江證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn)，螞蟻基金“財(cái)富號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式，進(jìn)行銷售基金的行為。對(duì)此，浙江證監(jiān)局決定對(duì)螞蟻基金采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。要求該公司應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷售行為的認(rèn)識(shí)，提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。
以下為公告全文：
螞蟻（杭州）基金銷售有限公司：
經(jīng)核查，我局發(fā)現(xiàn)你公司“財(cái)富號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。
上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）第八十二條第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷售行為的認(rèn)識(shí)，提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2018年2月24日
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